又一投行高管，被留置

09-08 470阅读 0评论

金融反腐仍在进行时，又一券商投行相关人士“被带走”。

9月5日，有媒体报道称，申万宏源证券承销保荐有限责任公司副总经理王昭凭日前被有关部门“从会场带走”。

同日下午，申万宏源承销保荐有限责任公司发布公告称，近来收到督查机关出具的《留置通知书》，王昭凭被督查机关依法留置。王昭凭已因个人原因辞去申万宏源证券承销保荐有限责任公司副总经理等职务。

下半年以来，券商投行范畴反腐风暴不断。8月28日，中央纪委国家监委通报称，海通证券原副总经理姜诚君涉嫌严峻违纪违法，现在正承受上海市纪委监委纪律检查和督查查询；8月13日晚间，国元证券回应称，国元证券总裁助理、出资银行部总经理王晨因个人原因正合作有关部门查询。

王昭凭基本信息

新三板“白叟”被留置

揭露材料显现，王昭凭1980年6月出世，入职申万宏源后曾担任场外商场事务多年，曾担任申万宏源普惠金融总部担任人，辞去职务前担任申万宏源证券承销保荐副总经理。申万宏源证券承销保荐是A股上市公司申万宏源的全资孙公司。

中证协官网信息显现，王昭凭具有硕士研究生学历，2009年参加申万宏源证券承销保荐有限责任公司（原为申银万国证券股份有限公司），其间一向没有改动执业组织，入职近15年，是投行老将。

投行老将被留置查询，或许出于怎样的原因？

中央财经大学副教授刘春生告知我国新闻周刊，留置是采纳约束被查询人人身自由的一种办法。一般来说，被督查机关留置，意味或许涉嫌严峻的职务违法或许职务违法，但详细状况需求督查机关对其进行深入查询。

关于王昭凭被留置的或许原因，浙江大学法学院教授李有星对我国新闻周刊剖析表明，券商在IPO进程中作为中介组织，相当于资本商场的“守门人”，对投行从业人员的要求是勤勉尽责、标准审慎。一般来说IPO工作违法中有两个大方向，一种是玩忽职守、未能尽责形成的职务违法，另一种是为了不正当的意图，在利益链条中的纳贿与纳贿。

刘春生弥补表明，内情买卖、利益输送、尽职查询未能充沛提示危险、违规担保、信披违规等都或许是投行相关人士被查询的原因。

详细事务而言，王昭凭自2009年入职申万宏源以来一向深耕于新三板相关事务，被媒体称为“具有必定代表性的新三板‘白叟’”。

王昭凭也成为申万宏源后续北交所事务的主力。他曾在2023年11月的采访中介绍，申万宏源组成了近300人的北交所专业服务部队，以职业聚集、区域布局和客户深耕为方向，形成了以职业、区域和产品三维协同的矩阵式服务架构。

值得注意的是，王昭凭的主攻范畴，正是申万宏源的传统强项。作为国内闻名的综合性券商，申万宏源在新三板和北交所事务范畴具有重要影响力，也做出了较大的特征。

申万宏源在2024年半年报中称，北交所开板至今，公司累计完结21单北交所发行上市项目（含精选层转板），征集资金40亿元，完结家数及募资金额均坚持职业第2；新三板事务方面，累计引荐挂牌企业850家，累计为挂牌企业供给定向发行931次，累计为挂牌企业进行股权融资合计377.52亿元，均排名职业第1。