申万宏源证明王昭凭被留置

9月5日，关于“申万宏源证券承销保荐有限责任公司（下称“申万宏源证券承销保荐”）实行总经理王昭凭日前被有关部门从会场带走”的音讯流传开来。

对此，申万宏源证券承销保荐在官网发布公告回应称，近来公司收到监察机关出具的《留置通知书》，王昭凭被监察机关依法留置。王昭凭已因个人原因辞去申万宏源证券承销保荐副总经理等职务。公司运营状况安稳，王昭凭离任不会对公司运营形成晦气影响。

中证协官网信息显现，王昭凭自2009年参加申万宏源证券承销保荐后未曾改变过执业组织，入职已近15年，首要重视新三板及北交所等投行事务。

2024年上半年，申万宏源总营收108.76亿元，同比下降约11%；归母净利润21.28亿元，同比下滑超43%。

详细事务体现来看，据Choice数据，本年上半年申万宏源生意、投行、资管、自营、信誉事务净收入分别为18.92亿元、4.2亿元、4.05亿元、48.59亿元、-0.55亿元。而去年同期，该公司生意、投行、资管、自营、信誉事务净收入分别为23.58亿元、8.36亿元、5.22亿元、60.12亿元、-0.91亿元。

除了自营事务，投行事务也连累该公司全体成绩，本年上半年投行事务净收入同比下滑近50%。项目撤回率居高不下也受重视。到9月5日，本年年内申万宏源证券承销保荐合计保荐21家项目，自动撤回12家，撤回率高达57.14%。

对此，申万宏源直言，本年下半年，投行事务机会与应战并存。短期看，IPO和再融资节奏阶段性收紧，投行事务收入承压；长时间看，经济复苏方向和资本市场变革方针将有望迎来活跃改变，投行事务步入高质量发展阶段。关于后期战略规划，公司将从以项目为中心的传统投行事务形式加快向以客户为中心转型。

别的，申万宏源投行事务还要面对监管趋严压力，年内事务违规领罚单。2024年6月，申万宏源承销保荐被新疆证监局警示，因为申万宏源承销保荐及相关人员在湖北凯乐科技股份有限公司2016年非公开发行股票保荐事务执业过程中，对发行人单个供货商、客户实行造访等尽职查询程序不充分。

针对上述问题，申万宏源证券承销保荐表明继续完善投行事务内控准则，严守三道防地，完善内控机制，继续加强事务人员专业培训，强化项目尽调办理，继续提高执业质量。